2020期货从业资格考试《期货法律法规》强化题及答案

1、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

2、根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施(　)。

A.提示

B.抓捕

C.训诫

D.拘留

3、期货交易所应当在每一季度结束后(　)内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

4、期货交易所应当在每一年度结束后(　)内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A.30日

B.3个月

C.4个月

D.6个月

5、期货交易所的所得收益应当首先用于(　)。

A.增加交易保证金

B.弥补期货交易所的损失

C.应对期货交易风险

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

6、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经(　)批准。

A.期货交易所监事会

B.期货交易所董事会

C.国务院国有资产监管机构

D.中国证监会

7、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报(　)批准。

A.国务院法制委员会

B.期货交易所会员大会或股东大会

C.中国证监会

D.中国期货业协会

8、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

9、对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照(　)补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人和机构投资者

D.保证金损失的90%

10、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是(　)。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

参考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

2、【答案】A

【解析】中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

3、【答案】B

【解析】期货交易所应当在每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

4、【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

5、【答案】D

【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

6、【答案】D

【解析】公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

7、【答案】C

【解析】期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。

8、【答案】C

【解析】期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

9、【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

10、【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。